基金业务外包服务指引（试行）

自律规则

当前位置：首页 > 自律规则 >详细信息

浏览字体：

打印页面

关闭

基金业务外包服务指引（试行）

发布日期：2016-06-14 浏览次数：3792

基金业务外包服务指引（试行）
第一条为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低为支持基金管理人特色化、差异发展，降低运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服运营成本，提高核心竞争力促进基金管理人业务外包服规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、规范开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、投资基金管理公司办法》、投资基金管理公司办法》、投资基金管理公司办法》、投资基金管理公司办法》、投资基金管理公司办法》、投资基金管理公司办法》、《私募投资基金监督管理暂行《私募投资基金监督管理暂行《私募投资基金监督管理暂行《私募投资基金监督管理暂行《私募投资基金监督管理暂行办法》、办法》、办法》、《证券投资基金销售结算管理暂行规定》《证券投资基金销售结算管理暂行规定》《证券投资基金销售结算管理暂行规定》《证券投资基金销售结算管理暂行规定》《证券投资基金销售结算管理暂行规定》《证券投资基金销售结算管理暂行规定》《证券投资基金销售结算管理暂行规定》、《证券、《证券、《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》、投资基金销售业务信息管理平台规定》、投资基金销售业务信息管理平台规定》、投资基金销售业务信息管理平台规定》、投资基金销售业务信息管理平台规定》、投资基金销售业务信息管理平台规定》、投资基金销售业务信息管理平台规定》、投资基金销售业务信息管理平台规定》、《私募投资基金《私募投资基金《私募投资基金《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关律规自律规则，制定本指引。律规则，制定本指引。律规则，制定本指引。律规则，制定本指引。
第二条外包服务是指外包服务是指外包服务是指基金业务外包服机构（以下简基金业务外包服机构（以下简基金业务外包服机构（以下简基金业务外包服机构（以下简基金业务外包服机构（以下简称外包机构称外包机构称外包机构）为基金管理人提供销售、为基金管理人提供销售、为基金管理人提供销售、为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、份额登记、份额登记、估值核算、信息技术、信息技术系统等业务的服业务的服。
第三条外包机构应外包机构应到中国证券投资基金业协会（以下到中国证券投资基金业协会（以下到中国证券投资基金业协会（以下到中国证券投资基金业协会（以下到中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）备案简称基金业协会）备案简称基金业协会）备案简称基金业协会）备案，并加入基金业协会成为员。，并加入基金业协会成为员。，并加入基金业协会成为员。，并加入基金业协会成为员。，并加入基金业协会成为员。，并加入基金业协会成为员。基金业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持业协会为外包机构办理备案不成对营运资质、持续合规情况的认可续合规情况的认可续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。不作为对基金财产安全的保证。不作为对基金财产安全的保证。不作为对基金财产安全的保证。不作为对基金财产安全的保证。第四条基金管理人开展基金管理人开展基金管理人开展基金管理人开展基金管理人开展基金管理人开展基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管相应的风险管相应的风险管相应的风险管相应的风险管相应的风险管理框架理框架及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规及制度，并根据审慎经营原则定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。第五条基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应
对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、业务隔离措施、业务隔离措施、软硬件设施、软硬件设施、软硬件设施、专业能力、诚信状况过往绩等情；并专业能力、诚信状况过往绩等情；并专业能力、诚信状况过往绩等情；并专业能力、诚信状况过往绩等情；并专业能力、诚信状况过往绩等情；并专业能力、诚信状况过往绩等情；并专业能力、诚信状况过往绩等情；并与外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义外包机构签订书面服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任。务及违约责任。务及违约责任。未经基金管理人同意，未经基金管理人同意，未经基金管理人同意，未经基金管理人同意，外包机构外包机构不得将已承不得将已承不得将已承诺的基金业务外包服转或变相。诺的基金业务外包服转或变相。诺的基金业务外包服转或变相。诺的基金业务外包服转或变相。诺的基金业务外包服转或变相。诺的基金业务外包服转或变相。第六条第六条第六条基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服基金管理人委托外包机构提供业务服务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。第七条外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风外包机构应具备开展业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风与利益冲突建立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等立严格的防火墙制度与业务隔离，有效执行信息等内部控制度，切实防范利益输送。内部控制度，切实防范利益输送。内部控制度，切实防范利益输送。内部控制度，切实防范利益输送。内部控制度，切实防范利益输送。内部控制度，切实防范利益输送。第八条在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构外包机构是否存在与外包服务相冲突的业，以及是否存在与外包服务相冲突的业，以及是否存在与外包服务相冲突的业，以及是否存在与外包服务相冲突的业，以及是否存在与外包服务相冲突的业，以及是否存在与外包服务相冲突的业，以及是否存在与外包服务相冲突的业，以及是否存在与外包服务相冲突的业，以及外包机外包机构是否采取有效的隔离措施。是否采取有效的隔离措施。是否采取有效的隔离措施。是否采取有效的隔离措施。第九条外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立外包服务所涉及的基金资产和客户应独立于外包机构的自有财产。于外包机构的自有财产。于外包机构的自有财产。于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时，服外包机构破产或者清算时，服外包机构破产或者清算时，服外包机构破产或者清算时，服外包机构破产或者清算时，服外包机构破产或者清算时，服务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算务所涉及的基金资产和客户不属于其破财或清算财产。财产。外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户外包机构应对提供业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务不同基金产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与产和客户资之间、外包业务所涉基金与包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和
客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以形式挪用基金资产和客户挪用基金资产和客户挪用基金资产和客户挪用基金资产和客户资产。资产。第十条外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服的同时，提供托管服的同时，提供托管服的同时，提供托管服的同时，提供托管服的同时，提供托管服的同时，提供托管服的同时，提供托管服的同时，提供托管服务的，应务的，应务的，应设立专门的团队与业务系统，设立专门的团队与业务系统，设立专门的团队与业务系统，设立专门的团队与业务系统，外包业务外包业务与基金托管与基金托管与基金托管业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲业务团队之间建立必要的隔离，有效防范潜在利益冲突。第十一条外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规外包机构及其从业人员，应当遵守法律规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责恪职守防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户、用未公开信息进行交易等违法规活动。未公开信息进行交易等违法规活动。未公开信息进行交易等违法规活动。未公开信息进行交易等违法规活动。未公开信息进行交易等违法规活动。未公开信息进行交易等违法规活动。第十二条基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品基金管理人可以自行办其募集的产品的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理的销售业务或委托外包机构从事基金。办理售、销售支付销售支付业务的机构应设置有效制，切实保障销售结业务的机构应设置有效制，切实保障销售结业务的机构应设置有效制，切实保障销售结业务的机构应设置有效制，切实保障销售结业务的机构应设置有效制，切实保障销售结业务的机构应设置有效制，切实保障销售结业务的机构应设置有效制，切实保障销售结业务的机构应设置有效制，切实保障销售结算资金安全。算资金安全。算资金安全。办理私募基金销售、销售支付业务的机构销售支付业务的机构销售支付业务的机构销售支付业务的机构开立销售结算开立销售结算资金归集账户的，资金归集账户的，资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效，应由监督机构负责实施有效，应由监督机构负责实施有效，应由监督机构负责实施有效，应由监督机构负责实施有效，在监督协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款。开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反方权责。协议内容应包括对基金持有人的续服务任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换资收权利义务等。利义务等。利义务等。第十三条基金管理人可委托外包机构办理基金份额
（权益）（权益）登记。办理基金份额登记业务。办理基金份额登记业务。办理基金份额登记业务。办理基金份额登记业务。办理基金份额登记业务的机构应保证登记数应保证登记数应保证登记数据的真实、准确据的真实、准确据的真实、准确据的真实、准确和完整，可开立注册登记账户，用于登记账户，用于登记账户，用于登记账户，用于基金投资人认（申）购资金购资金、赎回资金赎回资金和分红资金和分红资金和分红资金的归集、存放与交收，并设置有效机制，设置有效机制，切实保障投资切实保障投资人资金安全。资金安全。办理私募办理私募投资基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为基金份额（权益）登记业务的外包机构为依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其依法开展公募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的子公司、获得开募集证券投资基金销售业务格的券公司（或其券公司（或其券公司（或其绝对控股绝对控股子公司）子公司）及商业银行。商业银行。私募投资私募投资基金管理人自行办份额基金管理人自行办份额基金管理人自行办份额基金管理人自行办份额（权益）（权益）登记，登记，并以自身名义开立注册登记账户的，并以自身名义开立注册登记账户的，并以自身名义开立注册登记账户的，并以自身名义开立注册登记账户的，并以自身名义开立注册登记账户的，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施应由监督机构负责实施应由监督机构负责实施应由监督机构负责实施应由监督机构负责实施有效监督，有效监督，有效监督，在监督协议中明确保障投资者金安全的连带责协议中明确保障投资者金安全的连带责协议中明确保障投资者金安全的连带责协议中明确保障投资者金安全的连带责协议中明确保障投资者金安全的连带责协议中明确保障投资者金安全的连带责任条款任条款。第十四条第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为第十二条和三所述监督机构为中国证中国证中国证券登记结算券登记结算券登记结算有限责任公司有限责任公司（以下简称中国结算）（以下简称中国结算）（以下简称中国结算）和获得公开募集证券投资基金销售业务格募集证券投资基金销售业务格募集证券投资基金销售业务格募集证券投资基金销售业务格募集证券投资基金销售业务格的商业银行或证券公司的商业银行或证券公司的商业银行或证券公司的商业银行或证券公司。第十五条第十五条第十五条第十五条办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登办理基金销售业务的机构和份额登记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额记业务的机构应通过基金中央数据交换平台份额（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及（权益）、合同等基金销售信息及相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募相关变更信息。办理私募投资基金份额登记业务的机构应将（投资基金份额登记业务的机构应将（投资基金份额登记业务的机构应将（投资基金份额登记业务的机构应将（投资基金份额登记业务的机构应将（投资基金份额登记业务的机构应将（投资基金份额登记业务的机构应将（投资基金份额登记业务的机构应将（权益）数据集权益）数据集权益）数据集权益）数据集中登记至中登记至中国结算。第十六条基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值基金管理人可委托外包机构办估值核算。办理估值。办理估值。办理估值核算业务的机构应按照合同或协议要求，保业务的机构应按照合同或协议要求，保业务的机构应按照合同或协议要求，保业务的机构应按照合同或协议要求，保业务的机构应按照合同或协议要求，保业务的机构应按照合同或协议要求，保
证估值证估值核算的准确性和及时。的准确性和及时。的准确性和及时。
第十七条外包机构应外包机构应外包机构应外包机构应外包机构应在每个季度结束之日起十五个工作日内向基金业协作日内向基金业协作日内向基金业协会报送外包业务情况表会报送外包业务情况表会报送外包业务情况表，每个年度，每个年度，每个年度，每个年度结束之结束之日起三个月内向基金业协会报送日起三个月内向基金业协会报送日起三个月内向基金业协会报送日起三个月内向基金业协会报送日起三个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。外包运营情况报告。外包运营情况报告。外包运营情况报告。
第十八条基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对基金业协会依照相关法律规，对外包机构外包机构外包机构外包机构及其业务活动进行自律管理。及其业务活动进行自律管理。及其业务活动进行自律管理。及其业务活动进行自律管理。及其业务活动进行自律管理。
第十九条本指引由基金业协会负责解释，自本指引由基金业协会负责解释，自本指引由基金业协会负责解释，自本指引由基金业协会负责解释，自本指引由基金业协会负责解释，自本指引由基金业协会负责解释，自 2015201520152015年 2月 1日起实施。

电话咨询

售前服务

售后服务

自律规则