私募投资基金监督管理人登记和基金备案办法（试行

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私募投资基金监督管理人登记和基金备案办法（试行

发布日期：2016-06-14 浏览次数：3275

私募投资基金管理人登记和基金备案办法
（试行）
第一章总则
第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促基金业务，保护投资者合法权益促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编进私募投资基金行业健康发展，根据《证券法》、中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委中国证券监督管理委中国证券监督管理委中国证券监督管理委中国证券监督管理委中国证券监督管理委中国证券监督管理委中国证券监督管理委中国证券监督管理委员会（以下简称员会（以下简称中国证监会中国证监会）有关规定有关规定有关规定，制定本办法。制定本办法。制定本办法。
第二条本办法所称私募投资基金（以下简），系指本办法所称私募投资基金（以下简），系指本办法所称私募投资基金（以下简），系指本办法所称私募投资基金（以下简），系指以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基以非公开方式向合格投资者募集金设立的基，包括，包括，包括资产由资产由资产由基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的基金管理人或者普通合伙的以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或以投资活动为目的设立公司或者合伙企业者合伙企业。
第三条中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）按照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对照本办法规定理私募基金管人登记及备案，对金业务活动进行自律管理。金业务活动进行自律管理。金业务活动进行自律管理。金业务活动进行自律管理。
第四条私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的登记和备案所需的登记和备案所需的登记和备案所需的登记和备案所需的登记和备案所需的登记和备案所需的登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。信息，保证所提供文件和的真实性、准确完整。
第二章基金管理人登记基金管理人登记基金管理人登记基金管理人登记基金管理人登记基金管理人登记
第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登向基金业协会履行管理人登记手续并申请成为基金业协会员。申请成为基金业协会员。申请成为基金业协会员。申请成为基金业协会员。申请成为基金业协会员。
第六条私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备私募基金登记备私募基金登记备私募基金登记备私募基金登记备私募基金登记备私募基金登记备案系统案系统案系统，如实，如实，如实填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业填报基金管理人本信息、高级员及其他从业人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金人员基本信息、股东或合伙管理金。
第七条登记申请材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理材料不完备或符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。根据基金业协会的要求及时补正。根据基金业协会的要求及时补正。根据基金业协会的要求及时补正。根据基金业协会的要求及时补正。根据基金业协会的要求及时补正。根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应申请登记期间，事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会相关专业协会相关专业协会相关专业协会相关专业协会相关专业协会征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。基金管理人提供的登记申请材料进行核查。基金管理人提供的登记申请材料进行核查。基金管理人提供的登记申请材料进行核查。基金管理人提供的登记申请材料进行核查。基金管理人提供的登记申请材料进行核查。基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
第九条私募基金管理人提供的募基金管理人提供的募基金管理人提供的募基金管理人提供的募基金管理人提供的募基金管理人提供的募基金管理人提供的募基金管理人提供的募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业材料完备的，基金业材料完备的，基金业材料完备的，基金业材料完备的，基金业材料完备的，基金业材料完备的，基金业材料完备的，基金业材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起自收齐登记材料之日起自收齐登记材料之日起自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，个工作日内，个工作日内，以通过网站公示私以通过网站公示私以通过网站公示私以通过网站公示私募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。募基金管理人本情况的方式，为私办结登记手续。网站公示的私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人基本情况包括私募金管理人的名称、的名称、的名称、的名称、成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记成立时间、登记住所、住所、住所、联系方式联系方式联系方式联系方式、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以、主要负责人等基本信息以及基本诚信息。及基本诚信息。及基本诚信息。
公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情公示信息不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全保证。况的认可，不作为基金资产安全保证。况的认可，不作为基金资产安全保证。况的认可，不作为基金资产安全保证。况的认可，不作为基金资产安全保证。况的认可，不作为基金资产安全保证。况的认可，不作为基金资产安全保证。
第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或经登记后的私募基金管理人依法解散、被撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销管理人登记。
第三章基金备案
第十一条私募基金管理人应当在集完毕后私募基金管理人应当在集完毕后私募基金管理人应当在集完毕后私募基金管理人应当在集完毕后私募基金管理人应当在集完毕后私募基金管理人应当在集完毕后私募基金管理人应当在集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的作日内，通过私募基金登记备案系统进行并根据的主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、填报基金名称、填报基金名称、填报基金名称、填报基金名称、填报基金名称、填报基金名称、资本规模、规模、规模、投资者、基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或基金合同（公司章程或者合伙协议合伙协议合伙协议合伙协议，以下统称基金合同，以下统称基金合同，以下统称基金合同，以下统称基金合同，以下统称基金合同，以下统称基金合同，以下统称基金合同，以下统称基金合同，以下统称基金合同）等基本信息。等基本信息。
公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该公司型基金自聘管理团队资产的，该在作为基金履行备案手续为基金履行备案手续为基金履行备案手续为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。时，还需作为基金管理人履行登记手续。时，还需作为基金管理人履行登记手续。时，还需作为基金管理人履行登记手续。时，还需作为基金管理人履行登记手续。时，还需作为基金管理人履行登记手续。时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条私募基金备案材料不完或备案材料不完或备案材料不完或备案材料不完或备案材料不完或备案材料不完或备案材料不完或备案材料不完或者不符合规定的，私募不符合规定的，私募不符合规定的，私募不符合规定的，私募不符合规定的，私募不符合规定的，私募不符合规定的，私募不符合规定的，私募不符合规定的，私募基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。基金管理人应当根据业协会的要求及时补正。
第十三条私募基金备案材料完且符合要求的，业协会私募基金备案材料完且符合要求的，业协会私募基金备案材料完且符合要求的，业协会应当自收齐应当自收齐备案材料之日起材料之日起材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基作日内，以通过网站公示私募基作日内，以通过网站公示私募基作日内，以通过网站公示私募基作日内，以通过网站公示私募基作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。金基本情况的方式，为私募办结备案手续。网站公示的私募基网站公示的私募基网站公示的私募基网站公示的私募基网站公示的私募基网站公示的私募基网站公示的私募基网站公示的私募基金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的金基本情况包括私募的名称、名称、名称、成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资成立时间、备案主要投资领域、基金管理人基金管理人基金管理人及基金托管人等本信息。基金托管人等本信息。基金托管人等本信息。基金托管人等本信息。
第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
第四章人员管理
第十五条私募基金管理人应当按私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。级管理人员及其他基金从业本信息变更。
第十六条从事私募基金业务的专人员应当具备从事私募基金业务的专人员应当具备从事私募基金业务的专人员应当具备业资格。
具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：具备以下条件之一的，可认定为有私募基金从业资格：
（一）通过基金业协会组织的（一）通过基金业协会组织的（一）通过基金业协会组织的（一）通过基金业协会组织的（一）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；基金从业资格考试；基金从业资格考试；基金从业资格考试；
（二）最近三年从事投资管理相关业务；（二）最近三年从事投资管理相关业务；（二）最近三年从事投资管理相关业务；（二）最近三年从事投资管理相关业务；（二）最近三年从事投资管理相关业务；（二）最近三年从事投资管理相关业务；（二）最近三年从事投资管理相关业务；
（三）基金业协会认定的其他情形。（三）基金业协会认定的其他情形。（三）基金业协会认定的其他情形。（三）基金业协会认定的其他情形。（三）基金业协会认定的其他情形。（三）基金业协会认定的其他情形。
第十七条私募基金管理人的高级员私募基金管理人的高级员应当诚实守信，应当诚实守信，应当诚实守信，应当诚实守信，应当诚实守信，应当诚实守信，应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被近三年没有重大失信记录，未被近三年没有重大失信记录，未被近三年没有重大失信记录，未被近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。证监会采取市场禁入措施。证监会采取市场禁入措施。证监会采取市场禁入措施。
前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经前款所称高级管理人员指私募基金的董事长、总经副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际副总经理、执行事务合伙人（委派代表）规风控负责以及实际履行上述职务的其他人员。履行上述职务的其他人员。履行上述职务的其他人员。履行上述职务的其他人员。
第十八条私募基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认基金从业人员应当定期参加协会或其认可机构组织的执业培训。可机构组织的执业培训。可机构组织的执业培训。可机构组织的执业培训。
第五章信息报送
第十九条私募基金管理人应当在每月结束之日起私募基金管理人应当在每月结束之日起私募基金管理人应当在每月结束之日起 5个工作日个工作日内，更新所管理的内，更新所管理的内，更新所管理的内，更新所管理的内，更新所管理的内，更新所管理的内，更新所管理的内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单证券投资基金相关信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。位净值、投资者数量等。位净值、投资者数量等。位净值、投资者数量等。
第二十条私募基金管理人应当在每季度结束之日起私募基金管理人应当在每季度结束之日起私募基金管理人应当在每季度结束之日起私募基金管理人应当在每季度结束之日起私募基金管理人应当在每季度结束之日起私募基金管理人应当在每季度结束之日起私募基金管理人应当在每季度结束之日起 10 个工作个工作日内，更新所管理的日内，更新所管理的日内，更新所管理的日内，更新所管理的日内，更新所管理的日内，更新所管理的日内，更新所管理的日内，更新所管理的日内，更新所管理的私募股权投资基金股权投资基金股权投资基金股权投资基金股权投资基金股权投资基金等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。信息，包括认缴规模、实投资者数量主要方向等。
第二十一条私募基金管理人应当于每年度结束之日起私募基金管理人应当于每年度结束之日起私募基金管理人应当于每年度结束之日起私募基金管理人应当于每年度结束之日起私募基金管理人应当于每年度结束之日起私募基金管理人应当于每年度结束之日起私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙高级员及其他从业人员、他从业人员、所管理的所管理的所管理的私募基金等本信息。私募基金等本信息。私募基金等本信息。私募基金等本信息。
私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。备案系统填报经会计师事务所审的年度财告。
受托管理受托管理受托管理受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人的基金管理人的基金管理人的基金管理人的基金管理人的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金还应当报送所受托管理创业投资基金中小微企业情况中小微企业情况中小微企业情况中小微企业情况中小微企业情况中小微企业情况中小微企业情况及社会经社会经社会经济贡献情况济贡献情况等报告等报告。
第二十二条私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在 10 个工作日内个工作日内向基金业协会向基金业协会向基金业协会报告：报告：
（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；（一）私募基金管理人的名称、高级员发生变更；
（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或（二）私募基金管理人的控股东、实际制或者执行事务执行事务执行事务执行事务合伙人发生变更；合伙人发生变更；合伙人发生变更；
（三）私募基金管理人分立（三）私募基金管理人分立（三）私募基金管理人分立（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；（四）私募基金管理人或高级员存在重大违法规行为；
（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；（五）依法解散、被撤销或者宣告破产；
（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。
第二十三条私募基金运行期间，发生以下重大事项的
基金管理人应当在基金管理人应当在 5个工作日内向基金业协会报告：个工作日内向基金业协会报告：个工作日内向基金业协会报告：个工作日内向基金业协会报告：个工作日内向基金业协会报告：
（一）基金合同发生重大变化；基金合同发生重大变化；基金合同发生重大变化；基金合同发生重大变化；
（二）投资者（二）投资者数量超过法律规定；超过法律规定；超过法律规定；超过法律规定；
（三）基金发生清盘或算；（三）基金发生清盘或算；（三）基金发生清盘或算；（三）基金发生清盘或算；（三）基金发生清盘或算；
（四）私募基金管理人、托发生变更；（四）私募基金管理人、托发生变更；（四）私募基金管理人、托发生变更；（四）私募基金管理人、托发生变更；（四）私募基金管理人、托发生变更；（四）私募基金管理人、托发生变更；（四）私募基金管理人、托发生变更；（四）私募基金管理人、托发生变更；
（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响（五）对基金持续运行、投资者利益产净值生重大影响的其他事件。的其他事件。
第二十四条基金业协会每季度对私募管理人、从员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。
第六章自律管理
第二十五条基金业协会根据私募管理人所的类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。
第二十六条基金业协会可以对私募基金管理人及其从业员实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提实施非现场检查和，要求私募基金管理人及其从业员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业员应当配合检查供有关的资料和信息。
私募基金管理人及其从业员应当配合检查第二十七条基金业协会建立私募管理人及其从员诚信档案，跟踪记录其诚息。信档案，跟踪记录其诚息。信档案，跟踪记录其诚息。信档案，跟踪记录其诚息。信档案，跟踪记录其诚息。
第二十八条基金业协会接受对私募管理人或从员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。员的投诉，可以对事项进行调查、核实并依法处理。
第二十九条基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。
第三十条私募基金管理人、高级员及其他从业存私募基金管理人、高级员及其他从业存私募基金管理人、高级员及其他从业存在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人在以下情形的，基金业协会视节轻重可对私募管理人采取警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员警告、行业内通报批评公开谴责暂停受理基金备案取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通资格等措施，对高级管理人员及其他从业采取警告、行内通
报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案报批评、公开谴责取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交，移交中国证监会中国证监会中国证监会处理：
（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；（一）违反《证券投资基金法》及本办规定；
（二）在（二）在（二）在（二）在私募基金私募基金私募基金私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；
（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。（三）法律规、中国证监会及基金业协定的其他情形。
第三十一条私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员填报业务数据、进行信息更新的，基金协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。采取警告措施，情节严重的向中国证监会报。
第七章附则
第三十二条本办法自 2014201420142014年 2月 7日起施行，由基金业协会日起施行，由基金业协会日起施行，由基金业协会日起施行，由基金业协会负责解释。负责解释。

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